浅论科研院所的体制创新与技术创新

 株洲电力机车研究所所长奚国华

      理论创新是制度创新和技术创新的前提我国自从十一届三中全会以来，改革开放的实践经验说明了一个基本道理，要创新首先必须解放思想，即首先要在理论上有所突破、有所创新，否则，其它一切创新都是不可能的。正是有了小平同志关于建设有中国特色的社会主义的战略新思想，才有我们今天改革开放的繁荣局面。我想，这应该是大家有目共睹的，没有多少争论余地的事实。对于深受计划经济影响的我国铁路科研院所而言，企业的每一次进步，总是以观念的更新为先导。在工业经济到知识经济的转型期，谁能首先转变思想，谁就能抓住薄变革时代所蕴涵的宝贵机遇而迅速发展。““思路即出路””，在科研院所转企改制的过程中，首先应该做的就是观念创新。观念创新意味着对观念重新定位，摒弃原来历史条件下的不合理思维，创造一种前所未有的新思维。几十年计划经济形成的旧观念，在科研院所里主要表现为等、靠、要，小富即安，平均主义，循规蹈矩，形式主义等，严重地阻碍了科技与经济的发展。只有彻底转变观念，实行创新，才是根本出路。株洲电力机车研究所原是铁道部直属的一家科研机构，在相当长的时间里对国家存在非常强的依赖心理。1984年，该所率先在全国大院大所中进行改革，全部取消国家事业费，走科研生产相结合的路子。从科研的选题、立项到新产品的试制、生产均以市场的需求为导向，使科技成果不再成为资料室里的珍藏品，而是直接转化为生产力走向市场，形成了““科研―生产―效益””的良性循环。紧接着，将观念从““重知识拥有、重成果学术水平、重成果奖励””彻底转变到““重知识贡献、重成果产业水平、重知识产权””上来，一切围绕科技成果的产业化做文章，增强与壮大了自我发展的能力。通过体制创新落实理论创新推动科技成果产业化必须以体制创新为保证，建立起““产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学””的现代企业制度。正在转型的科研院所应在规范改制、加快股份制改造、完善法人治理结构上下功夫，逐步建立起适应市场发展的企业经营机制，使自己不仅具有研发能力，而且能迅速将科技成果产业化，促进科技与经济的有效结合。建立起高效的成果转化机制
　　大凡未转企的科研机构，绝大多数采用条块分割、资源重复、效率低下的事业性管理体制，无法使自己成为参与市场竞争的主体，不利于产业的形成与做强做大。1992年，在经历了几年企业化运作的株洲所深刻意识到了这一点。他们当机立断，决定走科技先导型企业集团的战略发展道路：利用人才、技术、资金优势，先后在株洲、深圳、宁波、厦门、上海等地创办了多家具有法人资格的科技企业。首先在产权上，理顺与上级主管部门之间的关系，按照““国家所有、分级管理、授权经营、分工监督””的原则，逐步建立起国有资产管理、监督的运营体系和机制。母公司作为经营主体对国有资产承担保值增值责任，享有依法自主经营的权利；同时，全面理顺母子公司的产权关系。对于子公司，只要有条件的，都实行股份制，并规范其法人治理结构。母公司除通过董事会对子公司的财务、人事、产业方面进行宏观控管和必要的项目、资金支持外，其它都由子公司按照产业化、专业化、体制多元化的方向自主发展。现代企业制度的确立，上下产权关系的理顺，为科技成果的产业化扫清了障碍，使科技成果的转化率迅速提高到90％以上，经营业绩连年递增。2000年，集团实施销售收入8亿元。建立起竞争的分配激励机制

　　企业的创新发展，建立在一定的物质基础之上。企业创新的收获，为收入分配带来物质性成果，而收入分配，又为企业创新提供了较好的物质保证。它们相互依存，互相影响。目前，劳动力市场价格的差距日益扩大，代表新技术、符合改革潮流的劳动力将受益；劳动力的市场价格呈现多样化特点，期股、期权等多种激励方式逐渐形成并规范化；科研成果、技术知识、产权等要素都将全面地参与分配，并享有所有权和收益权。但是，长期以来分配体制上的不合理，导致高技术人才的收入偏低、平均主义严重等诸多弊端，使收入分配未能起到它作为企业管理杠杆的调节作用，必须进行改革，建立起以分配机制为主的有效激励机制。为建立一个运作良好的工资福利体系，株洲所秉承““分配合理收入多元公平竞争有效激励””原则，主要实施以下几点改革：一、对科技人才，实施在社会上富有竞争力的薪酬标准；拉开差距，月薪最低仅数百元，高者上万；破除论资排辈，奖励重实绩；定期考核评估，优升劣降；体现技术与人才的价值，技术参与分配。二、对职能管理部门““定岗定编””，““以岗定薪””。三、对子公司的主要经营者实行年薪制，由董事会决定其年薪和奖惩。四、对科研、经营骨干等积极探索期权、期股、虚拟股份等新的分配形式。通过分配体制的改革，““鞭打落后火烧中游养壮快牛””，深层次地调动各方的积极性，激发科技人员的创造力，解决经营者的短期行为，达到稳定关键技术人才、吸引高层次人才的目的。体制创新要以人为本马克思主义一个基本的原理就是，所有的制度建设必须实现““人的全面发展””。因此，理论创新和制度创新都应该充分体现这个马克思主义所一贯遵循的基本原理。管理的主要对象是人，管理的过程就是要充分利用人力资源，实现企业的经营目标。由此可见，企业管理的要点即目标管理。以往，企业管理模式是那种传统的命令支配模式，员工只需单纯地接受上司的指令去执行，用不着思考也用不着承担风险。这种模式使员工如同企业里长年累月机械运行的机器，毫无创新可言，成了企业发展的巨大障碍。从发挥人的能动性与创造力出发，现代企业将普遍推行以人为本的目标管理。““以人为本””，充分考虑员工的个性特点与意愿，做到人尽其才。““目标管理””建立在目标的基础之上，实现责权利的有机结合。企业根据相应的目标对经营者进行考核以及必要的监督，余外则充分放权，让实施者能够放开手脚围绕目标去开展工作。株洲所在推行““以人为本””的目标管理方面，已经摸索出了适合自己的一套做法，主要有三点：第一、确定目标，公开选材。先将企业的总体目标分解成众多不同的子目标，然后根据各个子目标的要求，在全所范围内进行相关技术带头人、中层干部的公开竞聘，并逐步实行阳光作业，以保证选啊拔到的人才能挑起科研和管理工作的大梁。第二、认真培养，配置资源。一旦选好了人，立即对其有针对性的认真培养，帮助他们制定好个人的发展计划，使他们逐步朝着职业经理人、科技专家或者工艺专家的方向去努力。同时，配备好包括人力、物力上的必要资源，让他们能够充分发挥自己的才智去实现各自承担的目标。第三、协议薪酬、奖惩兑现。企业根据目标的难易程度，社会劳动力市场价格、企业经营状况等要素，与各项目承担者协议薪酬。任务完成后，企业对项目承担者进行严格而公正的目标考核，根据考核后的绩效，奖罚分明。通过目标管理的强化，过程管理的淡化，层层落实目标责任，增添了员工的压力和动力，发挥出员工的主观能动性。科技创新是理论创新和制度创新成果的基本体现我们的理论创新和制度创新，其根本目的是为了促进科学技术的创新。众所周知，增强我国的综合国力，提高人民的物质和文化生活水平，都离不开科学技术。没有科学技术的进步，也就无法代表大多数人民的利益，尤其不能代表工人阶级的根本利益。同样道理，没有科技创新，也就没有科学技术的进步。由之，理论创新和制度创新都是一句空话。所以，我的体会是，科技创新是理论创新和制度创新成果的基本体现。但是，我们必须承认，技术创新能力不足，一直是制约我国科技企业发展的一个““瓶颈””。要推动科技成果产业化，必须解决好技术创新这个源头问题，主要从以下三个方面下功夫。加大投入，强化科研、生产、试验手段的现代化建设

　　科研、生产、试验手段的现代化，为技术的开发、成果的转化、产业的实现，提供硬件上的保证。株洲所围绕市场走，坚持““大投入，大产出””观念，不断加大科技的自我投入，仅1999年、2000年两年里，就累计完成自我科技投入达8000万元。如今，该所拥有国内一流水准的变流技术综合试验室、电磁兼容性实验室、冷却技术实验室、变流技术应用实验室等，拥有 S MT加工生产线、半导体器件生产线、传感器生产线、印刷电路板生产线等多条现代化的中试生产线，为科技创新提供了良好的研发环境，为科技成果的产业化提供了坚强的后盾，使90％以上的科技成果转化成生产力，其中50％形成批量生产。规划实施企业的技术创新战略

　　啊按照有所为有所不为的原则，科技企业要根据自身特点规划与实施好企业的技术创新战略，一般可采取三种形式，分别是依靠自身技术力量的自主创新，在技术引进基础上的模仿创新，通过与其他企业、高校或科研院所等多方共同参与的合作创新。株洲所着眼于国内国际轨道交通的发展状况，从实际情况出发，走过了一条从模仿创新向自主创新转变的技术创新道路。一方面，充分借鉴日、韩企业发展模式，消化与吸收引进的技术，尽快缩短与发达国家的差距，使企业的技术水平处于国内领先位置；同时通过在引进基础上的大胆改进，培养了一批善于创新的人才，加强了自身的研发能力，建立了自主开发的研究中心，拥有一批具有自主知识产权的核心技术。目前，该所已发展成为我国轨道交通电传动技术的重要基地、变流技术的国家工程研究中心。““九五””期间，共获国家级科技成果奖11项、部级奖13项，取得专利成果24项、国家重点新产品10项，尤其是对大功率变流器、异步牵引电机、列车通信网络等核心技术的掌握，为铁道部傅志寰部长提出的““用10年左右的时间完成机车交直传动转换的任务””，为中华品牌机车全面参与国际竞争，打下了坚实的基础。““十五””期间，该所的创新战略是：以自主创新为主，模仿创新与合作创新相结合，依靠良好的创新体系和运行机制，提高企业的核心竞争力，努力将自己打造成国内一流国际知名的科技企业，成为国内轨道交通电传技术与产品的领导者。创新技术开发体系建设优秀人才队伍

　　科技企业作为技术创新的主体，必须有一个能够充当科技““孵化器””的技术中心，对传统技术进行升级，对高新技术进行研究，源源不断地为企业提供新的技术支持。株洲所根据课题源于市场，经过开发、中试、产业化，再回到市场的运作规律，建立起了灵活高效的技术开发体系，由三个层次组成：核心层为开放式的科研开发中心，根据企业的发展战略和规划，从事长远项目研究和核心技术、关键工艺、重大装备的研究开发；应用层为各子公司，围绕核心技术的拓展直接面向市场，从事新产品的开发和现有产品的改进，同时各生产车间，积极开展群众性技术攻关活动，重点解决成本和质量问题；上游层是合作层，充分利用高等院校、科研院所、民营企业，乃至海外的力量来发展自己。由此，形成了以科研开发中心为核心，长、中、短期研究开发活动相结合，集技术开发、工业试验、技术推广以及群众性技术革新的技术创新体系，形成了以企业为主体，高等院校、科研单位和生产厂家广泛参与，利益共享，风险共担的产学研联合机制。与此同时，在科研部门实行““开发事业部建制””的基础上，推行主任工程师和项目经理负责制，并通过““三百人才培养工程””（培养100名职业经理人、100名学术带头人、100名工艺专家），造就出一支素质过硬、结构合理的人才队伍。全新的技术创新机制和高素质的人才，使株洲所保持了旺盛的科技创新能力，新产品的创收比例占到全部收入的40％以上，科技成果贡献率达60％。创新是企业文化的灵魂企业文化是企业在长期的经营活动中所确立并为企业员工普遍接受、自觉遵循的价值观念与行为规范，是企业历史的结晶，是企业现实的写照，也反映着企业未来的要求。在当今社会，经济与文化正在走向一体化，文化在现代市场经济中的地位日益突出。对企业而言，观念、体制、管理、科技、产品与市场的创新，最终都将体现在优秀企业文化上的塑造、充实与完善。创新是企业文化的灵魂。通过体制创新形成唯才是举、论功行赏的体制性企业文化

　　每个企业都有一个支撑其运行的体制，也就必然有与这种体制相对应的文化特征。传统的国有企业，官本位、大锅饭、平均主义便是由这种体制带来的企业文化特征，导致员工的积极性不高，优秀人才难以脱颖而出，企业的凝聚力不强。通过体制创新，塑造出一种唯才是举、量才而用、鼓励竞争，论功行赏的体制性企业文化。这种企业文化，在充分尊重员工的人格、意愿的同时，广泛地提高员工对企业的忠诚度；在鼓励员工充分发挥自我独创能力的同时，也能有效地促进团队协作精神的增强；在坚持机会均等实施公平竞争的同时，并不回避而是有效地保持着企业的等级观念，以保证企业任务的上情下达能够畅通。通过管理创新形成责、权、利有机结合的管理文化氛围

　　责、权、利三者之间的脱节是国企的普遍弊端，使企业内部从事经营、开发、管理等业务的主体既失去了积极性，企业对他们的约束力也不强，造成““好处谁都要，责任无人担””的被动局面。创新““目标管理””，不仅是在制度上明确规定责、权、利相结合，且在企业文化上形成这么一种支配员工的价值观念，使责权利的对等关系，全面体现在企业的每一个岗位、每一道工序。同时，通过对目标管理的强化，将企业的风险，量化到员工的身上，让每一个人都感到企业的风险就是自己的风险，随时受到风险的约束和激励，从而，将企业风险最大地化解，增强企业抵抗风险的能力。通过不断的技术创新形成快速更新的科技文化氛围。以微电子、生物技术、新材料为代表的现代科技日新月异，高技术产品的开发周期越来越短，开发速度越来越快。企业只有永无休止推动技术创新，快速地把科技知识、科技文化注入到产品开发和创立品牌的实践中去，才能在市场竞争中处于不败之地。同时，通过不断的技术创新，使广大科技人员紧跟时代的步伐，快速更新科技知识，形成有利于企业发展的科技文化氛围，为技术产品中科技文化含量的提高提供保证。通过产品与市场的创新形成具有企业特色的商品文化。技术创新的最终结果要通过新产品这个载体来体现。新产品走向市场就变成了商品。为了赢得市场的欢迎，商品的构思、设计、造型、款式、包装等，必然体现了企业对社会需求的理解，反映了企业特定的文化素养、文化个性、文化品位。因此，在销售产品的同时，也向广大用户销售了独具企业特色的商品文化。随着人们物质生活的日益发展，精神文化生活必将得到不断提高。在商品功能差别不太明显的情况下，越是代表着社会共同价值取向的，富含文化附加值的商品必然会得到市场的青睐。企业文化无所不在，体现在企业的各个方面。优秀的企业文化能够促进企业的长期稳定经营，是企业在激烈竞争中取胜的重要筹码。株洲所在逐步建立现代企业制度的同时，积极培育与之相对应的以““追求、超越、创新””为核心理念的企业文化，努力实现社会利益和企业利益的有效结合，在成就国家和社会的同时，发展自己。对内““倡导民主、崇尚简洁””，让大家广开言论渠道，为企业发展献计献策。提倡简洁的文风、会风和人际交往，开诚布公不拐弯抹角；对外实施品牌战略，采用竞争与和平相结合的策略，与对手既竞争又合作实现优势互补和资源重组做到““双赢””，乃至““多赢””。我个人体会，创造这样的企业文化氛围，对于我们开展创新活动，具有很好的促进和保证作用。