WIPO-OECD专利指标国际研讨会议介绍

华中科技大学管理学院 成邦文

　　2003年 9月18~19日，世界知识产权组织（WIPO）与经济合作与发展组织（OECD）联合组织了一次专利统计研讨会议。会议在WIPO总部日内瓦（瑞士）召开，由WIPO与OECD 联合主持。科技部秦浩源、华中科技大学成邦文教授参加了会议，现将该会议的情况介绍如下：

　　一、会议背景
　　WIPO-OECD 专利研讨会由OECD的专利统计与指标攻关课题组发起，该课题组由下列国家、地区与国际机构的代表组成：日本专利办公室（JPO）、美国专利和贸易办公室（USPTO）、美国自然科学基金会（NSF）、欧洲专利办公室（EPO）、欧洲委员会（EC）、世界知识产权组织（WIPO）以及OECD。会议的主要目的是交流阶段性的研究成果，提供机会使专利统计与指标分析人员和专利数据使用人员一起交流和讨论专利统计与指标的现状、专利统计的需求，确定如何改进和提高专利统计和指标的质量与适用性以满足用户的需求。

　　二、会议内容
　　会议主要涉及当前的各类专利统计以及与专利指标有关的新方法，重点是与专利有关的分析方法。来自OECD、WIPO、EC、EPO、USPTO以及一些学术界的专家在研讨会上作报告，报告的主题为以下5方面：专利统计现状；专利族；技术专利；工业专利；专利预测。在研讨会上发言的主要有专利官员、科技领域的统计人员、经济学家、研究人员、政策分析和研究人员。

　　三、专利统计与指标研究的新动向
　　这次会议，反映出专利统计与指标研究的一些新的特点与趋势，主要是：
　　1.专利价值的统计
　　专利的经济价值差别极大，高价值的专利只占很小的比例，相当部分的专利也从未使用过。因此，从严格意义上说，用专利的数量反映R&D活动的产出是有问题的，专利在数量上并不可比。正是在这一背景下，出现了对专利价值统计的研究，研究的重点是如何估计或是测算专利的价值。目前，主要的一些研究结果及观点是：
专利的价值具有不同的含义，例如个人以及社会的价值，专利保护的价值以及专利保护发明的价值等。在不同定义下，专利的价值也是不同的。
　　不同专利的价值的分布表现为偏态分布的形式，只有很少数的专利具有高价值，绝大部分专利的价值实际上很低；
对专利价值统计的方法主要是：对专利的拥有者进行调查，获得一系列的指标，建立定量模型，测算出专利的价值。
　　2.对专利发明人的统计
　　在知识经济时代，发明与创新是企业的生命。为分析和评价发明和创新，对发明人以及机构进行的发明和创新进行统计，受到了重视，需要有比较可靠的、可以在国家内部以及国家间进行比较的统计数据，对发明人、发明创造能力以及发明产出进行系统的定量的分析和比较。数据需要回答下列问题：在一个国家、产业，发明最多的发明人是谁？独立发明人发明的专利在增加吗？多少机构的发明人拥有个人专利？多少发明人从公共部门流动到私人部门？国际合作的专利在增加吗？发明人的人才流失情况？多少产业部门的专利含有高校的发明人？发明人的发明高产年龄是多大？女性发明人的情况？
　　为了探索从现有专利数据库获得上述信息的可能性及途径，从1998年起， USPTO、EPO利用各自掌握的专利数据库进行了案例研究，结果表明，利用现有专利数据库，虽然可以获得有关上述问题的信息，但也存在不少问题。例如，关于专利发明人，就存在的问题有：不同发明人的同姓名问题，发明人的名字会改变，书写不规范，发明人的单位地址和本人住址不一致，单位以及本人住址的变化，地址书写不一致等，这些都会影响到数据的可靠性。为此，还需要对专利的发明人、发明人的排名及其地址的书写规定进行进一步的研究，作为专利管理部门，在专利登记的信息内容、分类、数据模型等方面要规范，采用共同的标准。
　　3.专利申请数量的预测
　　对专利申请数量进行预测，已引起了专利管理部门的重视。有3个报告分别涉及预测在世界知识产权组织、美国专利和贸易办公室、欧洲专利办公室申请的专利数量，主要是讨论预测的方法问题。目前的预测方法主要有：
　　时间序列的预测方法：根据专利申请数量变动的趋势进行预测。该方法需要的数据量少，除历年的专利申请数据外，不再需要其它数据，使用简单方便、简单。根据具体情况，可以从以下2种方法中选择1种进行预测：自回归模型（AR），自回归滑动模型（ARMA）。
　　计量经济模型的方法：根据专利申请数量及其影响因子的因果关系进行预测。该方法需要收集影响专利申请的社会、经济因子的数据。从供应的角度看，影响因子主要有与R&D投入以及知识存量有关的因素等；从需求的角度看，影响因子主要有GDP、专利管理费用等。
　　调查的方法：对少数单位（样本）在一段时期内例如一个季度内的专利申请情况进行抽样调查，进行预测。
　　专家咨询法：专利申请数量除受到一些可以量化的因素影响外，还会受到一些定性因素影响。在有些情况下，定性因素是不能忽视的。当定性因素是影响专利申请的重要因素是，征求专家的意见进行预测，往往能取得比较好的效果。
　　综合预测法：综合应用上述方法，从定性和定量的角度进行预测。
　　4.专利指标可比性的研究
　　 作为R&D活动的产出，专利指标已获得了广泛的应用，然而该指标在使用时也存在一些问题，例如可比性。由于各国专利体系的差别，这种差别是由各国不同的法律、地理、经济及文化等因素造成的，因此根据一国的专利总数进行国际比较是没有意义的。例如，美国专利和贸易办公室全部授权专利中，美国的专利比例为52.6%，而在欧洲专利办公室的全部申请专利中，美国的专利申请比例为27.8%，相差十分显著，无法进行比较。为使专利指标能进行国际比较，就需要解决可比性问题。““三方专利族””指标，就是为解决这一问题，而由OECD提出的。专利族是指为保护同一发明而在不同国家获准的全部专利，一个专利族包括覆盖同一发明的全部专利文献。国家的覆盖范围通常被限定在日本、美国以及欧洲这样的3方。通过对这3个机构的专利数据库数据进行一定的处理，OECD已获得了其成员国1985年以来这一指标的数据，可以用于国家间的比较。